Fintech un AML - licences atbalsts un MLRO
Atbalsts un iesniegšanas palīdzība MiCA CASP, EMI un PI lietām, virtuālais MLRO un AML programmas darbība. Sagatavojam auditam gatavu dokumentāciju; par atļaujas izsniegšanu lemj regulators.
Kas ir iekļauts
MiCA CASP lieta
Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja pieteikuma atbalsts saskaņā ar Regulu (ES) 2023/1114 - pārvaldība, pašu kapitāls, klientu līdzekļu aizsardzība, AML un interešu konflikta dokumentācija.
EMI un PI atļauja
Elektroniskās naudas iestādes un maksājumu iestādes lietas Finantsinspektsioon, Lietuvos bankas, KNF un līdzvērtīgām iestādēm. Iesniegšanas atbalsts; lemj regulators.
Virtuālais MLRO
Ārējais vai daļēji noslogotais NILLTPFN atbildīgais AML pienākumu subjektiem - iecelšanas paziņojums, fit-and-proper dokumentācija un pastāvīga uzraudzības saskarne.
AML programma
Rakstiskas AML politikas, darījumu uzraudzības metodika un FIU / RAB paziņojumu process, kas izstrādāts, lai izturētu uzraudzības pārbaudi.
Kā mēs strādājam
- 01
Apjoma noteikšana - biznesa modeļa, regulatīvā perimetra un faktiski piemērotā licencēšanas vai reģistrācijas ceļa pārskats.
- 02
Lieta - dokumentācija sagatavota auditam gatavā formā: pārvaldība, klientu līdzekļu aizsardzība, AML un darbības procedūras.
- 03
Iesniegšana un pēcdarbi - iesniegšana attiecīgajam regulatoram, atbildes uz informācijas pieprasījumiem un atļaujas saņemšanas pēcskaita atskaites.
Caurspīdīgas mēneša cenas
Fintech un AML no €3 000 mēnesī. Licencēšanas projektu cenas tiek noteiktas pēc lietas; pastāvīgs MLRO atkarīgs no uzņēmumu slodzes.
Strādājat pie licences vai AML iestatījumiem?
Pastāstiet regulatoru, termiņus un kur lieta pašlaik atrodas. Vienā sarunā plānosim reālistisku ceļu.