Fintech ja AML - tegevusloa tugi ja MLRO
Abi ja esitamise tugi MiCA CASP, EMI ja PI dossjeede ettevalmistamisel, virtuaalne MLRO ning AML-programmi opereerimine. Koostame auditivalmis dokumentatsiooni; autoriseerimise üle otsustab regulaator.
Mida sisaldab
MiCA CASP dossjee
Krüptovara teenuse pakkuja taotluse tugi määruse (EL) 2023/1114 alusel - juhtimine, omavahendid, klientide vahendite kaitse, AML ja huvide konflikti dokumentatsioon.
EMI ja PI tegevusluba
E-raha asutuse ja makseasutuse dossjeed Finantsinspektsiooni, Lietuvos bankase, KNF-i ja samaväärsete asutuste jaoks. Esitamise tugi; otsustab regulaator.
Virtuaalne MLRO
Sisseostetud või osaajaga rahapesu tõkestamise eest vastutav isik AML-kohustatud üksustele - määramise teavitus, fit-and-proper dokumentatsioon ja jooksev järelevalveside.
AML-programm
Kirjalikud AML-poliitikad, tehingute jälgimise metoodika ja FIU / RAB teavitusprotsess, mis on kavandatud üle elama järelevalveinspektsiooni.
Kuidas me töötame
- 01
Ulatuse määramine - ärimudeli, regulatiivse perimeetri ja tegelikult sobiva tegevusloa või registreerimise tee ülevaade.
- 02
Dossjee - dokumentatsioon ettevalmistatud auditivalmis kujul: juhtimine, klientide vahendite kaitse, AML ja tegevusprotseduurid.
- 03
Esitamine ja järeltöö - esitamine vastavale regulaatorile, vastused infonõuetele ja autoriseerimisjärgne aruandlus pärast tegevusloa väljastamist.
Läbipaistev kuutasu
Fintech ja AML algab 3 000 €/kuus. Tegevusloa-projekti hinnastamine on määratud dossjee põhiselt; jooksev MLRO suurus sõltub ettevõtete koormusest.
Töötate tegevusloa või AML-süsteemi kallal?
Andke teada regulaatorist, ajakavast ja sellest, kus dossjee praegu seisab. Kaardistame realistliku tee ühe kõnega.