Финтех и AML - поддержка лицензий и MLRO
Помощь и сопровождение подачи досье MiCA CASP, EMI и PI, виртуальный MLRO и операционная поддержка AML-программы. Готовим документацию для аудита; решение об авторизации принимает регулятор.
Что входит
Досье MiCA CASP
Поддержка заявки поставщика услуг в сфере криптоактивов согласно Регламенту (ЕС) 2023/1114 - управление, собственный капитал, защита средств клиентов, AML и документация по конфликту интересов.
Авторизация EMI и PI
Досье учреждения электронных денег и платёжного учреждения для Finantsinspektsioon, Lietuvos bankas, KNF и аналогичных органов. Поддержка подачи; решает регулятор.
Виртуальный MLRO
Внешний или частично занятый ответственный за противодействие отмыванию для AML-обязанных субъектов - уведомление о назначении, документация fit-and-proper и постоянная связь с надзором.
AML-программа
Письменные политики AML, методология мониторинга транзакций и процесс уведомления FIU / RAB, спроектированные пройти надзорную инспекцию.
Как мы работаем
- 01
Скоупинг - обзор бизнес-модели, регуляторного периметра и подходящего пути лицензирования или регистрации.
- 02
Досье - документация подготовлена в форме, готовой к аудиту: управление, защита средств клиентов, AML и операционные процедуры.
- 03
Подача и сопровождение - подача профильному регулятору, ответы на запросы информации и пост-авторизационная отчётность после получения лицензии.
Прозрачные месячные тарифы
Финтех и AML от 3 000 € в месяц. Стоимость лицензионного проекта определяется по досье; постоянный MLRO - по нагрузке юридических лиц.
Работаете над лицензией или AML-настройкой?
Сообщите регулятора, сроки и текущий статус досье. На одном звонке наметим реалистичный путь.